因工作需要，省鹽業(yè)集團(tuán)公司擬對(duì)下屬安徽鹽業(yè)酒店管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“徽鹽酒店公司”）、安徽鹽業(yè)金融信息服務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱“徽鹽金融公司”）、安徽鹽業(yè)典當(dāng)有限公司（以下簡稱“徽鹽典當(dāng)公司”）開展內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)審計(jì)工作。現(xiàn)采取競爭性談判方式確定1家中介機(jī)構(gòu)，具體事宜如下：

一、審計(jì)項(xiàng)目基本情況

（一）徽鹽酒店公司基本情況

徽鹽酒店公司是省鹽業(yè)集團(tuán)公司所屬的全資子公司，公司成立于2007年2月，注冊(cè)資本24215萬元。現(xiàn)擁有安徽省花園賓館有限責(zé)任公司、安徽省蘭亭賓館有限責(zé)任公司、銅陵瀾溪置業(yè)有限公司、安徽錦策商業(yè)運(yùn)營管理有限公司四家全資子公司。經(jīng)營范圍：一般經(jīng)營項(xiàng)目：酒店、賓館的經(jīng)營管理及資產(chǎn)管理服務(wù)。截至2021年末資產(chǎn)總額119,895萬元，凈資產(chǎn)17,072萬元。

（二）徽鹽金融公司基本情況

徽鹽金融公司是省鹽業(yè)集團(tuán)公司所屬的控股子公司， 成立于2015年1月，注冊(cè)資本為3000萬元人民幣，經(jīng)營范圍包含：金融數(shù)據(jù)的收集、匯總、分析；搭建適用于金融及相關(guān)行業(yè)的信息技術(shù)平臺(tái)；金融信息咨詢和外包服務(wù)等。截至2021年末資產(chǎn)總額25,484萬元，凈資產(chǎn)-20,152萬元。

（三）徽鹽典當(dāng)公司基本情況

徽鹽典當(dāng)公司是省鹽業(yè)集團(tuán)公司所屬的控股子公司，成立于2014年5月，注冊(cè)資本為10000萬元人民幣，經(jīng)營范圍包含：動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)；財(cái)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)；房地產(chǎn)（外省、自治區(qū)、直轄市的房地產(chǎn)或者未取得商品房預(yù)售許可證的在建工程除外）；抵押典當(dāng)業(yè)務(wù)等。截至2021年末資產(chǎn)總額11,589萬元，凈資產(chǎn)10,442萬元。

二、審計(jì)目標(biāo)

圍繞重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位對(duì)酒店公司及其下屬花園賓館、瀾溪置業(yè)公司，徽鹽金融公司、徽鹽典當(dāng)公司的內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況開展監(jiān)督評(píng)價(jià)，準(zhǔn)確揭示其風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)部控制缺陷，促進(jìn)公司不斷優(yōu)化內(nèi)部控制體系。

三、審計(jì)期間和范圍

（一）審計(jì)期間

內(nèi)部控制體系監(jiān)督評(píng)價(jià)基準(zhǔn)日為2021年12月31日，內(nèi)部控制體系執(zhí)行有效性評(píng)價(jià)期間為2021年度。

（二）審計(jì)范圍

全面審計(jì)徽鹽酒店公司及其下屬花園賓館、瀾溪置業(yè)公司，徽鹽金融公司、徽鹽典當(dāng)公司內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)及執(zhí)行情況。

四、審計(jì)主要內(nèi)容

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其應(yīng)用指引以及省鹽業(yè)集團(tuán)公司和商貿(mào)公司的內(nèi)部控制制度，圍繞重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五要素出發(fā)，對(duì)2021年末徽鹽酒店公司及其下屬花園賓館、瀾溪置業(yè)公司，徽鹽金融公司、徽鹽典當(dāng)公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)有效性和2021年上述公司內(nèi)部控制運(yùn)行情況進(jìn)行進(jìn)行全面、客觀的評(píng)價(jià)。主要內(nèi)容包括：

1.內(nèi)部環(huán)境評(píng)價(jià)，以組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任等應(yīng)用指引為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對(duì)內(nèi)部環(huán)境的設(shè)計(jì)及實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行認(rèn)定和評(píng)價(jià)；

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制評(píng)價(jià)，以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求，以及各項(xiàng)應(yīng)用指引中所列主要風(fēng)險(xiǎn)為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對(duì)日常經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)對(duì)策略等進(jìn)行認(rèn)定和評(píng)價(jià)；

3.控制活動(dòng)評(píng)價(jià)，以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和各項(xiàng)應(yīng)用指引中的控制措施為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對(duì)相關(guān)控制措施的設(shè)計(jì)和運(yùn)行情況進(jìn)行認(rèn)定和評(píng)價(jià)；

4.信息與溝通評(píng)價(jià)，以內(nèi)部信息傳遞、財(cái)務(wù)報(bào)告、信息系統(tǒng)等相關(guān)應(yīng)用指引為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對(duì)信息收集、處理和傳遞的及時(shí)性、反舞弊機(jī)制的健全性、財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、信息系統(tǒng)的安全性，以及利用信息系統(tǒng)實(shí)施內(nèi)部控制的有效性等進(jìn)行認(rèn)定和評(píng)價(jià)；

5.內(nèi)部監(jiān)督評(píng)價(jià)，以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》有關(guān)內(nèi)部監(jiān)督的要求，以及各項(xiàng)應(yīng)用指引中有關(guān)日常管控的規(guī)定為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對(duì)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的有效性進(jìn)行認(rèn)定和評(píng)價(jià)。

五、投標(biāo)單位相關(guān)要求

參與此次競爭性談判的投標(biāo)單位，需同時(shí)滿足以下要求：

1.入圍安徽省國資委《2020-2022年度省屬企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所備選庫》內(nèi)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

2.2019年至今，投標(biāo)人需要有不少于一個(gè)企業(yè)內(nèi)部控制監(jiān)督評(píng)價(jià)或?qū)徲?jì)工作業(yè)績（投標(biāo)人提供業(yè)務(wù)合同）；

3.此次項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人數(shù)不少于5人，且至少包含1名注冊(cè)會(huì)計(jì)師；項(xiàng)目主審人員應(yīng)具有內(nèi)部控制審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，且執(zhí)業(yè)年限在5年以上（投標(biāo)人需提供相應(yīng)證明材料，并出具書面承諾；同時(shí)承諾，在審計(jì)征求意見稿出具前，項(xiàng)目主審不得撤場(chǎng)）；實(shí)際到審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目主審與投標(biāo)書上不一致，發(fā)標(biāo)人有權(quán)解除合同并要求中標(biāo)人賠償；

4.最近三年無重大違法違規(guī)活動(dòng)記錄（投標(biāo)人須自行核查并出具書面承諾）；

5.能夠保守公司的商業(yè)秘密；

6. 投標(biāo)單位應(yīng)確保進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)后1個(gè)月內(nèi)提供審計(jì)報(bào)告征求意見稿；業(yè)務(wù)約定書簽訂之日起2個(gè)月內(nèi)提交紙質(zhì)報(bào)告各6份(即徽鹽酒店公司、徽鹽金融公司、徽鹽典當(dāng)公司內(nèi)控體系監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告分別出具6份），同時(shí)提供電子版審計(jì)報(bào)告和審計(jì)工作底稿；并承諾中標(biāo)后按時(shí)保質(zhì)完成工作（投標(biāo)人提供書面承諾，且承諾若不能按時(shí)保質(zhì)完成工作，邀請(qǐng)方無須支付審計(jì)費(fèi)，并承擔(dān)賠償責(zé)任）；

7.本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體報(bào)價(jià)；

8.本項(xiàng)目采取資格后審方式，不滿足投標(biāo)單位相關(guān)要求的投標(biāo)報(bào)價(jià)無效。

六、評(píng)標(biāo)方式、評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)及投標(biāo)控制價(jià)

（一）評(píng)選方式

本著公開、公平、公正的原則，我公司將組成評(píng)審工作組進(jìn)行開標(biāo)、評(píng)標(biāo)；為保證審計(jì)質(zhì)量，防止惡意低價(jià)競爭，此次評(píng)審方法為有效次低價(jià)法。

（二）評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)

1.評(píng)標(biāo)方式：本著公開、公平、公正的原則，我公司將組成評(píng)審工作組進(jìn)行開標(biāo)、評(píng)標(biāo)；為保證審計(jì)質(zhì)量，防止惡意低價(jià)競爭，此次評(píng)審方法為有效次低價(jià)法；若出現(xiàn)兩個(gè)及以上報(bào)價(jià)相同的有效次低價(jià)時(shí)，采取現(xiàn)場(chǎng)二次報(bào)價(jià)，價(jià)低者得。

2.投標(biāo)控制價(jià)：本項(xiàng)目投標(biāo)控制價(jià)6萬元，超過控制價(jià)的投標(biāo)無效。

七、標(biāo)書報(bào)送要求

(一) 投標(biāo)人應(yīng)按所投項(xiàng)目準(zhǔn)備1份正本和1份副本，在每一份投標(biāo)文件上要明確標(biāo)明“正本”或“副本”，正副本均需密封并在封口處加蓋公章。如正本的內(nèi)容和副本不符，以正本為準(zhǔn)（注：投標(biāo)文件副本可為正本的復(fù)印件）。

(二)投標(biāo)文件裝訂順序依次為：

1.封面、目錄、投標(biāo)單位情況介紹、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（非企業(yè)無需提供）、投標(biāo)單位2019年以來類似工作業(yè)績證明（提供合同復(fù)印件）；

2.最近三年無重大違法違規(guī)活動(dòng)證明或承諾、按時(shí)保質(zhì)完成工作承諾（承諾書均需加蓋投標(biāo)單位公章或簽章）；

3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人情況：基本情況介紹（包括執(zhí)業(yè)年限）、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件、類似業(yè)績證明（提供合同復(fù)印件）；

4.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)配置：清晰表述項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、執(zhí)業(yè)證書情況（須附證書復(fù)印件）、從業(yè)年限情況；

5.咨詢服務(wù)方案：清晰闡述適用于內(nèi)部控制體系監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)方案；

6.工作計(jì)劃安排：工作進(jìn)度安排、質(zhì)量及方案實(shí)施保證、提交報(bào)告的期限；

7.投標(biāo)報(bào)價(jià)：為包含業(yè)務(wù)收費(fèi)及差旅、食宿、稅費(fèi)等擬收取的所有費(fèi)用，投標(biāo)控制價(jià)6萬元，超過控制價(jià)投標(biāo)無效；

8.投標(biāo)聯(lián)系人及聯(lián)系方式。

八、投標(biāo)文件遞交及截止時(shí)間

投標(biāo)文件于2022年10月24日17:30前送至安徽省鹽業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司21樓法規(guī)審計(jì)部(地址:合肥市包河區(qū)華山路808號(hào)徽鹽世紀(jì)廣場(chǎng)寫字樓A座)，逾期送達(dá)，概不接受。
    聯(lián)系人:劉先生           電話:0551-65283492

省鹽業(yè)集團(tuán)公司

2022年10月18日