各省屬企業(yè)：

《安徽省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》已經(jīng)省國資委審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

 

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?????????????????????????????????????????2023年7月31日

 

安徽省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法

 

第一章  總  則

第一條　為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治國企建設(shè)，推動省屬企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，有效防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于安徽省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）根據(jù)省政府授權(quán)履行出資人職責(zé)和明確由省國資委監(jiān)管的省屬企業(yè)。

第三條　本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、規(guī)章制度等要求。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的管理活動。

　　第四條　省國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督省屬企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評價，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。

　　第五條　省屬企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　　（一）堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

　　（二）堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實(shí)到各部門、各分支機(jī)構(gòu)、所屬企業(yè)和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。

　　（三）堅持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。

　　（四）堅持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。

第六條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。

 

第二章  組織和職責(zé)

　　第七條  省屬企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。

　　第八條　省屬企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險作用，主要履行以下職責(zé)：

　　（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報告等。

　　（二）研究決定合規(guī)管理重大事項。

　　（三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進(jìn)行評價。

　　（四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。

　　（五）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第九條　省屬企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)：

　　（一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

　　（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。

　　（三）根據(jù)董事會決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)。

　　（四）組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險事件。

　　（五）指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。

　　（六）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第十條　省屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項工作。

　　第十一條　省屬企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，可以與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題。

第十二條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官（或合規(guī)總監(jiān)），不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。首席合規(guī)官（或合規(guī)總監(jiān)）主要履行以下職責(zé)：

（一）組織起草合規(guī)管理年度報告等相關(guān)合規(guī)管理文件。

（二）參與企業(yè)重大事項決策，提出合規(guī)審查意見。

（三）組織開展合規(guī)管理體系有效性評價。

（四）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)業(yè)務(wù)和職能部門、各分支機(jī)構(gòu)、所屬企業(yè)合規(guī)管理工作，并組織實(shí)施考核評價。

（五）向董事會和企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報合規(guī)管理重大事項、合規(guī)管理工作開展情況。

（六）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　第十三條　省屬企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：

　　（一）建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險識別評估，編制風(fēng)險清單和應(yīng)對預(yù)案。

　　（二）定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。

　　（三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

　　（四） 及時報告合規(guī)風(fēng)險，組織或者配合開展應(yīng)對處置。

　　（五）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。

　　（六）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員。合規(guī)管理員由部門相關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任或兼任，合規(guī)聯(lián)絡(luò)員由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任或兼任，接受合規(guī)管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。

第十四條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門或明確牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作的部門。合規(guī)管理部門主要履行以下職責(zé)：

　　（一）起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。

　　（二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。

　　（三）組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會授權(quán)在首席合規(guī)官（或合規(guī)總監(jiān)）領(lǐng)導(dǎo)下開展合規(guī)管理體系有效性評價。

　　（四）指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查業(yè)務(wù)及職能部門、各分支機(jī)構(gòu)、所屬企業(yè)合規(guī)管理工作，并實(shí)施考核評價。

　　（五）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。

　　（六）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

　　（七）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。

　　境外經(jīng)營重要地區(qū)、重點(diǎn)項目應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或配備專職人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險。

　　第十五條  省屬企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。

第十六條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)、支持公司律師充分參與企業(yè)合規(guī)管理工作，強(qiáng)化法律服務(wù)保障職能，推動完善企業(yè)合規(guī)管理體系，防范化解企業(yè)合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險。

 

第三章  制度建設(shè)

第十七條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。制度體系包括合規(guī)管理基本制度、具體制度或?qū)ｍ椫改稀⒉僮髦敢取?/span>

第十八條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評價、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。

第十九條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)、招標(biāo)采購、資產(chǎn)租賃（管理）、融資擔(dān)保等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，制定具體制度或者專項指南。

省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結(jié)合實(shí)際制定專項合規(guī)管理制度。

第二十條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，制定合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的各項操作指引，或?qū)⒑弦?guī)管理要求納入現(xiàn)有制度和管理流程。

第二十一條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，以及日常經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)或暴露的合規(guī)管理缺陷，及時對規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

 

第四章  運(yùn)行機(jī)制

第二十二條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)推動風(fēng)險防范關(guān)口前移，建立合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警機(jī)制，全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風(fēng)險，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時預(yù)警。

第二十三條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官（或合規(guī)總監(jiān)）簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開展后評估。

　　第二十四條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)檢查，并將合規(guī)檢查常態(tài)化、制度化。開展合規(guī)檢查，應(yīng)客觀公正并保留相應(yīng)的證據(jù)，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)給予支持，業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)予以配合。

　　第二十五條  省屬企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時采取應(yīng)對措施，并按規(guī)定向合規(guī)管理部門報告。省屬企業(yè)所屬企業(yè)遇重大合規(guī)風(fēng)險及事項，除及時向本單位主要負(fù)責(zé)人報告外，還須向省屬企業(yè)合規(guī)管理部門報告。省屬企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時向省國資委報告。

　　省屬企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官（或合規(guī)總監(jiān)）牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應(yīng)對。

　　第二十六條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機(jī)制，及時制定和實(shí)施合規(guī)整改計劃，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

　　第二十七條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報平臺，公布舉報電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進(jìn)行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門；對涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)對舉報人的身份和舉報事項嚴(yán)格保密，對舉報屬實(shí)的舉報人可以給予適當(dāng)獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進(jìn)行打擊報復(fù)。

　　第二十八條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善違規(guī)行為責(zé)任追究機(jī)制，明確責(zé)任追究情形和范圍，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對問題和線索及時開展核查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。

　　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。

第二十九條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平等因素加強(qiáng)專職、兼職合規(guī)管理人員的配備，通過持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊伍能力水平。

　　第三十條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與審計監(jiān)督、財會監(jiān)督、司法監(jiān)督等機(jī)制的協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成合力。

　　第三十一條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開展合規(guī)管理體系有效性評價，針對重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時開展專項評價，強(qiáng)化評價結(jié)果運(yùn)用。省屬企業(yè)可以委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)參與評價。

　　第三十二條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，細(xì)化評價指標(biāo)，納入對業(yè)務(wù)和職能部門、分支機(jī)構(gòu)、所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度考核評價。對員工和所屬企業(yè)合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為員工考核、干部任用、評優(yōu)評先等工作的重要依據(jù)。

第三十三條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)、鼓勵員工提出合規(guī)管理改進(jìn)建議，宣揚(yáng)守法誠信、合規(guī)經(jīng)營典范，對在合規(guī)管理領(lǐng)域有突出貢獻(xiàn)的員工給予激勵獎勵。

 

第五章  合規(guī)文化

　　第三十四條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨委法治專題學(xué)習(xí)，推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。

　　第三十五條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度培訓(xùn)計劃，加強(qiáng)全員合規(guī)知識和能力的教育培訓(xùn)，并將合規(guī)管理作為初任領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。

　　第三十六條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，及時發(fā)布合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾，強(qiáng)化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。

第三十七條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。

 

第六章  信息化建設(shè)

　　第三十八條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，結(jié)合實(shí)際將合規(guī)制度、風(fēng)險預(yù)警、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。

　　第三十九條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過程管控。

　　第四十條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

第四十一條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時動態(tài)監(jiān)測，逐步實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警、快速處置。

 

第七章  監(jiān)督問責(zé)

　　第四十二條  省屬企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，省國資委可以約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改；造成損失或者不良影響的，省國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。

第四十三條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。

對于企業(yè)的違法違規(guī)行為，合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)管理要求履行相應(yīng)的合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)管理人員舉證證明已經(jīng)按照規(guī)定履行傳達(dá)、勸阻和制止等相應(yīng)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)減輕或免除責(zé)任。

企業(yè)已經(jīng)建立完備有效的合規(guī)管理體系，經(jīng)評估符合有關(guān)要求的，可以作為減輕或者免除責(zé)任追究的考量因素。

 

第八章  附  則

　　第四十四條  省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際制定完善合規(guī)管理制度，推動所屬單位建立健全合規(guī)管理體系。

　　第四十五條  金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對金融企業(yè)合規(guī)管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四十六條  各市國資委參照本辦法，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。

　　第四十七條  本辦法由省國資委負(fù)責(zé)解釋，《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

　　第四十八條  本辦法自印發(fā)之日起施行。